发布时间:2020-09-21 18:29:45
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证券市场的自律管理者:证券交易所
(一)证券交易所的法律地位
1.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
2.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份
3.证券交易所享有交易所业务规则制定权
4.证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上市基金的信息披露监管工作。
(二)对基金份额上市交易的监管
基金份额在证券交易所上市交易,应当遵守证券交易所的业务规则,接受证券交易所的自律性监管。
(三)对基金投资行为的监管
证券交易所重点监控涉嫌违法违规的交易行为,并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。证券交易所对涉嫌违法违规行为可以采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向证监会报告。
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