2021私募股权投资基金基础知识真题模拟06-09

1、股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（　　）（单选题）

A. 中国证监会；中国证券业协会

B. 中国证监会；中国证券投资基金业协会

C. 中国证券业协会；中国证券投资基金业协会

D. 中国人民银行；中国证监会

试题答案：B

2、我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（）。（单选题）

A. 200人

B. 300人

C. 100人

D. 1000人

试题答案：A

3、股权投资基金的投资后管理期间是（）。（单选题）

A. 股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后

B. 股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议并完成项目尽职调查之后

C. 完成项目尽职调查并实施投资后直到退出之前

D. 完成项目尽职调查并实施投资直到完成退出

试题答案：C

4、

违反国家规定，有（  ）非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪。
Ⅰ.未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的
Ⅱ.买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的
Ⅲ.不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的
Ⅳ.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

5、

股权投资基金行业自律规则包括（  ）。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B