2021证券市场法律法规真题模拟06-11

1、

期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（  ）。

（单选题）

A. 提供交易的场所、设施和服务

B. 为期货交易提供集中履约担保

C. 设计合约，安排合约上市

D. 非自用不动产投资

试题答案：D

2、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

3、

下列说法，正确的有（  ）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

（单选题）

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

试题答案：C

4、期货交易与远期交易的区别之一在于（　　）。[2016年5月真题]（单选题）

A. 约定在未来以特定价格交易

B. 需进行交割

C. 需签订合约

D. 标准化合约

试题答案：D

5、

根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（  ）。

（单选题）

A. 证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B. 证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C. 证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D. 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

试题答案：D