2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟06-12

1、

（    ）在市场上充当资金的供给者.需求者和中间人等多重角色。

（单选题）

A. 金融机构

B. 中央银行

C. 企业居民

D. 投资机构

试题答案：A

2、基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（　　）。（单选题）

A. 通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

B. 为客户提供风险评估及投资建议

C. 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

D. 为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

试题答案：B

3、

我国基金市场的监管主体是（  ）。

（单选题）

A. 中国银监会

B. 中国证监会

C. 中国保监会

D. 中国基金业协会

试题答案：B

4、基金持有人信息的披露中，披露上市基金前()持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。（单选题）

A. 5名

B. 10名

C. 15名

D. 20名

试题答案：B

5、一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C