2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟06-13

1、

关于开放式基金收取的申购费，以下表述正确的是（  ）。

（单选题）

A. 后端收费方式下，对于持有期为2年的投资人，管理人可以免收其后端申购费

B. 前端收费方式下，销售机构可以对申购费实行一定的费率优惠

C. 前端收费方式下，管理人可以按照投资人持有期限不同分段设置申购费率

D. 后端收费方式下，管理人可以按照投资人申购金额不同分段设置申购费率

试题答案：B

2、（）是我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。（单选题）

A. 深圳投资基金管理公司

B. 上海投资基金管理公司

C. 北京投资基金管理公司

D. 南京投资基金管理公司

试题答案：A

3、

基金募集失败的，基金管理人应在（）日返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期（）利息。

（单选题）

A. 30；存款

B. 30；贷款

C. 15；存款

D. 15；贷款

试题答案：A

4、

下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金
Ⅱ.非公开募集基金不得通过公开出版资料、面向社会公众的宣传单等媒介渠道推介私募基金

Ⅲ.非公开基金份额的转让，基金份额持有人不得采用公开宣传的方式向非合格投资者转让基金份额
Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

（单选题）

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、科学的投资管理业绩评价体系不包括（　　）。[2017年11月真题]（单选题）

A. 是否符合基金产品特征和决策程序

B. 投资组合情况

C. 基金绩效分析

D. 投资决策记录

试题答案：D