2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟06-14

1、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（　　）。（单选题）

A. 推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式

B. 推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理

C. 推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理

D. 推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理

试题答案：A

2、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（）申报。（单选题）

A. 中国证监会

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金业协会

试题答案：B

3、基金托管人的工作不包括（　　）。（单选题）

A. 安全保管基金财产

B. 编制中期和年度基金报告

C. 按规定召集持有人大会

D. 复核基金资产净值

试题答案：B

4、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（　　）。（单选题）

A. 统一印制服务协议

B. 基金投资人享有自主选择增值服务的权利

C. 增值服务费从申购（认购）资金中扣除

D. 提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构

试题答案：C

5、

以下关于基金投资人的说法，错误的是（）

A. 基金投资人具有分享基金财产收益的权利

B. 对基金投资者大会审议事项可行使表决权

C. 可查阅或者复制公开披露的基金信息资料

D. 在封闭式基金存续期间，可以要求赎回基金份额

试题答案：D