2021证券市场法律法规真题模拟06-14

1、首次公开发行股票，网下投资者应（）。 Ⅰ.接受中国证券业协会的自律管理 Ⅱ.遵守中国证券业协会的自律规则 Ⅲ.具备良好的定价能力 Ⅳ.具备丰富的投资经验（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内报送“保荐总结报告书”。[2014年6月真题]（单选题）

A. 15

B. 20

C. 10

D. 5

试题答案：C

3、

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以(  ）万元以上（  ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

（单选题）

A. 20；50

B. 20；100

C. 30；50

D. 30；100

试题答案：A

4、

按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（  ）。

（单选题）

A. 客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

B. 证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额

C. 到期未偿还融资融券债务

D. 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

试题答案：D

5、

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A