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2021发布证券研究报告业务(证券分析师)真题模拟07-20

发布时间:2021-07-20 05:22:31

文章来源:

1、股权类产品的衍生工具不包括(  )。(单选题)

A. 股票指数期货

B. 股票期货

C. 货币期货

D. 股票期权

试题答案:C

2、关于套利的定义,下列说法错误的有(  )。
Ⅰ.套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌
Ⅱ.在进行套利交易时,交易者应注意合约的绝对价格水平
Ⅲ.“暂时出现不合理价差”为套利提供利润空间
Ⅳ.“相同或相关资产”能够在套利后使“暂时出现不合理价差”趋向合理,实现利润(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案:A

3、以下属于虚值期权的是(  )。(单选题)

A. 看涨期权的执行价格低于当时标的物的市场价格

B. 看跌期权的执行价格高于当时标的物的市场价格

C. 看涨期权的执行价格等于当时标的物的市场价格

D. 看跌期权的执行价格低于当时标的物的市场价格

试题答案:D

4、二叉树模型的假设有(  )。
Ⅰ.股价波动只有向上和向下两个方向
Ⅱ.在整个考察期内,股价每次向上(或向下)波动的概率和幅度不变
Ⅲ.看跌期权只能在到期日执行
Ⅳ.事件风险是中性的(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案:D

5、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。 Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ 建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制 Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性(单选题)

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. I、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:暂无答案

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/430286

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