2021证券市场法律法规历年真题07-20

1、（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。（单选题）

A. 中国证券业协会

B. 证券交易所

C. 证券公司住所地证监会派出机构

D. 中国证券监督管理委员会总部

试题答案：C

2、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。（单选题）

A. 所在机构组织的培训

B. 协会远程系统的培训

C. 所在辖区地方证券业协会组织的培训

D. 所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

试题答案：D

3、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。（单选题）

A. 半年

B. 1年

C. 2年

D. 3年

试题答案：A

4、收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有()。Ⅰ．责令改正，给予警告；Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款；Ⅲ．在改正前，收购人对其收购不得行使表决权；Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

5、以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（　）。Ⅰ．价格的形成以基金份额净值为基础Ⅱ．每月公布一次基金资产净值Ⅲ．基金的发行和存续规模是固定的Ⅳ．基金有固定的存续期限（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A