2021证券投资顾问业务历年真题07-22

1、 用于衡量客户在某一时点上能够真正支配的财富价值的是（  ）。 （单选题）

A. 净资产

B. 净现金流

C. 总资产

D. 现金流入

试题答案：A

2、 证券投资顾问业务的基本原则包括（　　）。
Ⅰ．依法合规Ⅱ．诚实信用
Ⅲ．公平维护客户利益Ⅳ．集中管理 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B

3、 投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（　　）。 （单选题）

A. 除客户以外的第三方建议

B. 证券研究报告的发布人、发布日期

C. 投资收益的保证情况

D. 证券研究报告的发布机构

试题答案：B

4、 下列关于普通股和优先股的说法中，正确的有(   )。
Ⅰ 普通股票是最基本、最常见的一种股票
Ⅱ 与优先股票相比，普通股票是标准的股票
Ⅲ 与优先股票相比，普通股票是风险较小的股票
Ⅳ 优先股票是一种特殊股票 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

5、 下列关于普通股和优先股的说法中，正确的有（  ）。
Ⅰ．普通股票是最基本、最常见的一种股票
Ⅱ．与优先股票相比，普通股票是标准的股票
Ⅲ．与优先股票相比，普通股票是风险较小的股票
Ⅳ．优先股票是一种特殊股票 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

试题答案：D