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2021中级金融专业真题模拟07-23

发布时间:2021-07-23 07:21:25

文章来源:

1、下列对于信用类债券发行方式的描述中,错误的是(  )。(单选题)

A. 债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的70%

B. 发行人可利用不超过发债规模40%的债券资金补充营运资金

C. 非公开发行时认购的机构投资者不超过100人

D. 单笔认购不少于500万元人民币,且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

试题答案:C

2、在资本市场上,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定性和连续性,这时投资银行扮演的角色是()。(单选题)

A. 证券经纪商

B. 证券发行商

C. 证券交易商

D. 证券做市商

试题答案:D

3、

从运作方式来看,投资者可随时申购或赎回的基金是(  )。

(单选题)

A. 公司型基金

B. 契约型基金

C. 开放式基金

D. 封闭式基金

试题答案:C

4、

如果在总行之下设立若干机构,形成以总行为中心的银行网络系统,则该商业银行组织制度是(  )。

(单选题)

A. 一元式银行制度

B. 综合式银行制度

C. 分支式银行制度

D. 分支经营银行制度

试题答案:C

5、

在本次发行中,保荐人ZY国际证券有限责任公司的重要身份是(  )。

(不定项题)

A. 证券经纪商

B. 证券做市商

C. 证券交易商

D. 证券承销商

试题答案:D

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/440988

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