发布时间:2021-07-24 05:10:04
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1、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:暂无答案
2、
场外市场的特征具有( )。
①挂牌标准较低,通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求
②信息披露要求较低,监管较为宽松
③交易制度通常采用竞价交易制度
④交易制度通常采用做市商制度
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①③④
试题答案:B
3、客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循()原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
4、
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。
(单选题)A. 信息系统安全稳定运行,最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
B. 最近两年各项风险控制指标持续符合规定
C. 同时经营资产管理与融资融券业务的,证券公司净资产不低于人民币2亿元
D. 董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查
试题答案:A
5、对于净利息头寸为正数的银行()(多选题)
A. 在利率下降时净利差收入减少
B. 在利率上升时净利差收入减少
C. 在利率下降时净利差收入增加
D. 在利率上升时净利差收入不变
E. 在利率上升时净利差收入增加
试题答案:A,E
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