登录电脑网页、小程序享受畅享刷题等更多功能

2021金融市场基础知识真题模拟07-24

发布时间:2021-07-24 05:10:04

文章来源:

1、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:暂无答案

2、

场外市场的特征具有(  )。
①挂牌标准较低,通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求
②信息披露要求较低,监管较为宽松
③交易制度通常采用竞价交易制度
④交易制度通常采用做市商制度

(单选题)

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

试题答案:B

3、客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循()原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

4、

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是(  )。

(单选题)

A. 信息系统安全稳定运行,最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

B. 最近两年各项风险控制指标持续符合规定

C. 同时经营资产管理与融资融券业务的,证券公司净资产不低于人民币2亿元

D. 董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查

试题答案:A

5、对于净利息头寸为正数的银行()(多选题)

A. 在利率下降时净利差收入减少

B. 在利率上升时净利差收入减少

C. 在利率下降时净利差收入增加

D. 在利率上升时净利差收入不变

E. 在利率上升时净利差收入增加

试题答案:A,E

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/441391

下一篇

相关资讯

相关试题

分享给好友

分享到朋友圈

取消

使用浏览器的分享功能,把这篇文章分享出去

确定