登录电脑网页、小程序享受畅享刷题等更多功能

2021证券市场法律法规历年真题07-26

发布时间:2021-07-26 05:38:48

文章来源:

1、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是()。 Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉 Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险 Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格 Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

2、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。 Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

3、下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利的有()。 Ⅰ.分享基金财产收益 Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ.召开基金份额持有人大会 Ⅳ.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、 Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

4、附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括()。Ⅰ.权利的载体Ⅱ.行权方式Ⅲ.权利的内容Ⅳ.交易标的(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:D

5、公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于()家。(单选题)

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

试题答案:C

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/447586

下一篇

相关资讯

相关试题

分享给好友

分享到朋友圈

取消

使用浏览器的分享功能,把这篇文章分享出去

确定