发布时间:2021-07-27 07:31:36
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1、中国证监会对基金管理公司提出的设立子公司的申请,应自受理之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。(单选题)
A. 20
B. 30
C. 60
D. 90
试题答案:C
2、信托公司组合投资产品的开放日前六十日(T-60日,含当日)至开放日前三十日(T-30日,含当日)为()(单选题)
A. 申购申请期
B. 赎回申请期
C. 申购确认时间
D. 赎回到账时间
试题答案:B
3、根据民生银行非授信业务风险监控管理办法,经营机构资产监控部门按业务条线汇总相关机构《非授信业务管理台帐》后于()内报送总行资产监控部。(单选题)
A. 每月初5日
B. 每月初7日
C. 每月初10日
D. 每月初15日
试题答案:B
4、存在违规销售行为的业务人员,银行应视情节轻重处以()等处罚措施。(多选题)
A. 警告
B. 刑事拘留
C. 赔偿损失
D. 罚款
E. 通报
试题答案:A,C,D,E
5、管理类代销业务合作机构应满足的条件有()。(多选题)
A. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
B. 符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求
C. 制度建设较完备,管理团队有较好的过往操作纪录
D. 风险管控能力和意愿较强,能履行项目后期管理责任
E. 有较好的股东背景和雄厚的资本实力
试题答案:A,B,C,D
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