2021期货法律法规历年真题07-30

1、 下列行为中，可以构成非法经营罪的是（　　）。 （单选题）

A. 未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

B. 未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

C. 对所经营的商品进行虚假宣传的

D. 捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

试题答案：A

2、 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(　　)工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 （单选题）

A. 2个

B. 3个

C. 5个

D. 7个

试题答案：B

3、 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括（  ）。 （多选题）

A. 结算担保金制度

B. 涨跌停板制度

C. 当日无负债结算制度

D. 保证金制度

试题答案：A,B,C,D

4、 某客户在从事期货交易时，由于近期交易量较大，导致了保证金不足。该客户可以用( )充抵保证金。 （不定项题）

A. 经期货交易所认定的标准仓单

B. 可流通的国债

C. 股票

D. 公司债券

试题答案：A,B

5、 期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是( )。 （不定项题）

A. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B. 没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款

C. 处以10万以上20万元以下的罚款

D. 吊销期货业务许可证

试题答案：B