2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题07-31

1、 下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是()。
Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性
Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念
Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据
Ⅳ．应用专业人士准确的推荐评价报告 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、 基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。 （单选题）

A. 1

B. 2

C. 5

D. 7

试题答案：B

3、

关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（  ）。

A. 投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的收益人

B. 股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系

C. 基金、股票、债券都是反映的一种信托关系

D. 股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

试题答案：B

4、 基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括( )。 （单选题）

A. 向投资人充分揭示投资风险

B. 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

C. 不得以任何方式承诺或者保证投资收益

D. 不得损害服务对象的合法权益

试题答案：A

5、 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。 （单选题）

A. 3

B. 1

C. 5

D. 2

试题答案：D