发布时间:2021-07-31 07:38:26
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1、下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。(单选题)
A. 建立信息披露风险责任制
B. 信息披露前应经过必要的合规性审查
C. 将应披露的信息落实到各相关部门
D. 对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
试题答案:D
2、
下列不属于基金巨额赎回的是( )。
(单选题)A. 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%
B. 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%
C. 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8%
D. 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%
试题答案:C
3、投资合规性风险管理主要措施不包括( )。(单选题)
A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 对宣传推介材料进行合规审核
C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
试题答案:B
4、以下关于QDII基金信息披露的表述,错误的是( )。(单选题)
A. 开放申购、赎回后,应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值
B. 定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息
C. 基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时,应当及时发布临时公告
D. 基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息
试题答案:A
5、
基金的赎回申报单位()。
(单选题)A. 1元人民币
B. 10元人民币
C. 1份基金份额
D. 10份基金份额
试题答案:C
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