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2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟07-31

发布时间:2021-07-31 07:38:26

文章来源:

1、下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。(单选题)

A. 建立信息披露风险责任制

B. 信息披露前应经过必要的合规性审查

C. 将应披露的信息落实到各相关部门

D. 对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责

试题答案:D

2、

下列不属于基金巨额赎回的是(    )。

(单选题)

A. 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%

B. 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%

C. 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8%

D. 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%

试题答案:C

3、投资合规性风险管理主要措施不包括(  )。(单选题)

A. 建立有效的投资流程和投资授权制度

B. 对宣传推介材料进行合规审核

C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

试题答案:B

4、以下关于QDII基金信息披露的表述,错误的是(  )。(单选题)

A. 开放申购、赎回后,应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值

B. 定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息

C. 基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时,应当及时发布临时公告

D. 基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息

试题答案:A

5、

基金的赎回申报单位()。

(单选题)

A. 1元人民币

B. 10元人民币

C. 1份基金份额

D. 10份基金份额

试题答案:C

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/463897

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