2021证券市场法律法规历年真题08-01

1、期货交易所负责人应由（ ）聘任。（单选题）

A. 国务院期货监督管理机构

B. 财政部

C. 期货交易所

D. 期货业协会

试题答案：A

2、符合下列哪一种情形的,为公开发行()。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的 Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、上市公司暂停股票上市交易的情形是（）。（单选题）

A. 公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

B. 公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C. 公司被宣告破产

D. 公司有重大违法行为

试题答案：D

4、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。（单选题）

A. 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

B. 违法所得超过30万元的，没收全部财产

C. 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

D. 没有违法所得的，只需责令其停止承销

试题答案：A

5、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。（单选题）

A. 3万元以下

B. 1万元以上3万元以下

C. 1万元以上5万元以下

D. 1万元以上10万元以下

试题答案：A