2021期货法律法规真题模拟08-01

1、期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（多选题）

A. 董事

B. 高级管理人员

C. 客户

D. 监事

试题答案：A,B

2、

下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。

（多选题）

A. 期货公司不承担责任

B. 营业部独立承担责任

C. 营业部不能承担的，由期货公司承担

D. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任

试题答案：C,D

3、

期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准。

（多选题）

A. 净资本不得低于人民币3000万元

B. 净资本与净资产的比例不得低于20%

C. 净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%

D. 负债与净资产的比例不得高于150%

试题答案：A,B,C,D

4、

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(    )。

（多选题）

A. 申请人依法解散

B. 申请人撤回申请材料

C. 拟任人死亡或者丧失行为能力

D. 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

试题答案：A,B,C,D

5、

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构，包括（    ）

（多选题）

A. 提高保证金

B. 调整涨跌停板幅度

C. 限制会员或者客户的最大持仓量

D. 暂时停止交易

试题答案：A,B,C,D