2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题08-02

1、 关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场

B. 基金托管人对基金投资运作进行监督

C. 基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人

D. 监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管

试题答案：C

2、 基金管理公司的基金宣传推介材料中不得有以下表述()。
Ⅰ．“欲购从速”
Ⅱ．“坐享财富增长”
Ⅲ．“申购良机”
Ⅳ．“净值归一” （单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、 在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括() （单选题）

A. 基金托管人的资本规模

B. 基金招募说明书所明示的投资方向／投资范围和投资比例

C. 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D. 基金的历史规模和持仓比例

试题答案：A

4、 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（  ）个完整会计年度的业绩。 （单选题）

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

试题答案：C

5、 下列关于ETF的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易

B. 申购ETF需要用现金向基金公司购买

C. ETF赎回时得到是一篮子股票

D. ETF本质上是一种指数基金

试题答案：B