发布时间:2021-08-03 05:27:26
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1、期货公司应当开立期货保证金账户,由()依法对保证金安全实施监控。(单选题)
A. 期货交易所
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 证券交易所
D. 保证金存管银行
试题答案:B
2、
期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对上述事项进行检查落实。
(单选题)A. 董事长
B. 总经理
C. 首席风险官
D. 总经理指定的副总经理
试题答案:C
3、
甲期货公司完全按照客户的交易指令人市交易,但因此产生了混码交易,交易中产生的损失应( )。
(单选题)A. 由客户承担
B. 由期货公司承担
C. 客户与期货公司各承担一部分
D. 期货交易所承担一部分
试题答案:A
4、2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定,根据上述事实,请回答下题 对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是()(多选题)
A. 期货公司应当立即书面通知全体股东
B. 期货公司应当立即向监管机构报告
C. 期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东
D. 期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告
试题答案:A,B
5、
2015年7月20日,甲期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年10月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。
(多选题)A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
B. 首席风险官应当向董事会报告
C. 首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
试题答案:B,D
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