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2021期货法律法规真题模拟08-03

发布时间:2021-08-03 05:27:26

文章来源:

1、期货公司应当开立期货保证金账户,由()依法对保证金安全实施监控。(单选题)

A. 期货交易所

B. 期货保证金安全存管监控机构

C. 证券交易所

D. 保证金存管银行

试题答案:B

2、

期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司(  )应当对上述事项进行检查落实。

(单选题)

A. 董事长

B. 总经理

C. 首席风险官

D. 总经理指定的副总经理

试题答案:C

3、

甲期货公司完全按照客户的交易指令人市交易,但因此产生了混码交易,交易中产生的损失应(    )。

(单选题)

A. 由客户承担

B. 由期货公司承担

C. 客户与期货公司各承担一部分

D. 期货交易所承担一部分

试题答案:A

4、2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定,根据上述事实,请回答下题 对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是()(多选题)

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东

B. 期货公司应当立即向监管机构报告

C. 期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东

D. 期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告

试题答案:A,B

5、

2015年7月20日,甲期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年10月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是(    )。

(多选题)

A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告

B. 首席风险官应当向董事会报告

C. 首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

试题答案:B,D

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/470115

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