2021证券市场法律法规真题模拟09-14

1、

申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向债券交易所报送的文件不包括(    )。

（单选题）

A. 公司营业执照

B. 公司债券募集办法

C. 保荐人出具的上市保荐书

D. 审计报告

试题答案：D

2、

下列（  ）属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。

（单选题）

A. 没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

B. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款

试题答案：C

3、

发行人发生超过上年末净资产（  ），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

（单选题）

A. 10%

B. 15%

C. 20%

D. 25%

试题答案：A

4、

合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（  ）亿元人民币。

（单选题）

A. 80

B. 70

C. 60

D. 50

试题答案：A

5、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（　　）。
Ⅰ．可以采取发起设立或者募集设立的方式
Ⅱ．发起设立的应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额
Ⅲ．募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
Ⅳ．发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C