发布时间:2021-09-14 07:46:13
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1、根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列()情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施()(单选题)
A. 该客户有向境外转款的迹象
B. 该客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外
C. 该客户要求将调查所涉及账户之外的其他账户资金转往境外
D. 该客户要求将调查所涉及的账户资金转往某外籍人士的境内账户
试题答案:B
2、金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时,()(单选题)
A. 年度结束后10个工作日报告
B. 金融机构应及时将更新情况报告人民银行或其当地分支机构,而不必等到上报年度报表时再报告。
C. 年度结束后5个工作日报告。
D. 金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或当地其分支机构
试题答案:D
3、对于上游犯罪状况,金融机构可参考我国有关部门以及金融行动特别工作组等国际权威组织发布的信息,下列不属于重点关注的国家或地区的是()。(单选题)
A. 存在较严重恐怖活动的国家或地区
B. 已加入FATF组织的成员国
C. 存在严重的毒品、走私犯罪的国家或地区
D. 存在严重的金融诈骗、海盗等犯罪活动的国家或地发起
试题答案:B
4、对个人存款账户单笔金额超过5万元(含)的现金存取,银行应()(多选题)
A. 核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件
B. 若是身份证,则通过联网核查无误后方可支付
C. 如为代办。可只审核代理人身份,不必审核被代理人身份
D. 如为代办,应同时审核代理人和被代理人身份
试题答案:A,B,D
5、按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?()(多选题)
A. 金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
B. 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 制定反洗钱内部操作规程和控制措施
D. 对工作人员进行反洗钱培训
E. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
试题答案:A,B,C,D,E
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