2021证券市场法律法规真题模拟09-17

1、质量管理总纲是公司质量管理总的（）。（单选题）

A. 宗旨与方向

B. 目标

C. 战略规划

D. 宏伟蓝图

试题答案：A

2、证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动，该项业务被称为（　　）业务。[2018年5月真题]（单选题）

A. 投资顾问

B. 企业融资

C. 投资银行

D. 财务顾问

试题答案：A

3、在辅导过程中，经投资银行业务部门负责人批准辅导人员可发生变更，变更后（）内，形成辅导人员变更说明，辅导人员变更说明报证监会派出机构备案前，送分管领导审批，报备综合质控部。（单选题）

A. 1个工作日

B. 2个工作日

C. 3个工作日

D. 5个工作日

试题答案：D

4、

期货交易所负责人应由（  ）聘任。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 财政部

C. 期货交易所

D. 期货业协会

试题答案：A

5、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，需要履行的职责包括（　　）。
Ⅰ．建立信息技术人力和资金保障方案
Ⅱ．完善绩效考核和责任追究机制
Ⅲ．评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
Ⅳ．审议信息技术战略（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B