发布时间:2021-09-19 06:18:45
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1、
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法,错误的是( )。
(单选题)A. 证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B. 证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险
C. 证券公司应依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
试题答案:D
2、
下列说法,错误的是( )。
(单选题)A. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施
B. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
C. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
D. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用,也可以以个人名义向客户收取服务费用
试题答案:D
3、
通过证券交易所的证券交易,投资者持布或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到( )时,继续进行收购的,触发要约收购。
(单选题)A. 15%
B. 25%
C. 30%
D. 45%
试题答案:C
4、
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的直接责任。
(单选题)A. 监事会
B. 经理层
C. 董事会
D. 各业务部门、分支机构和子公司
试题答案:D
5、
非公开募集基金应当向合格投资者募集,前述合格投资者,是指()的单位和个人。
Ⅰ.其基金份额认购金额不低于规定限额
Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ.达到规定资产规模或者收入水平
Ⅳ.具备证券投资经验
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:D
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