2021证券市场法律法规真题模拟09-20

1、私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品和集合资产管理产品，其中，集合资产管理计划要求投资者人数最多不超过（　　）。（单选题）

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

试题答案：D

2、下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是（　　）。[2017年2月真题]（单选题）

A. 有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东无需承担连带责任

B. 股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权作价出资

C. 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额

D. 公司新增资本时，全体股东可以约定平均认缴出资

试题答案：A

3、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票
Ⅱ．债券
Ⅲ．基金份额
Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券，但衍生品除外（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。[2016年9月真题]（单选题）

A. 50%

B. 70%

C. 90%

D. 80%

试题答案：D

5、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是（　　）。[2016年9月真题]
Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：B