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2021证券市场法律法规真题模拟09-21

发布时间:2021-09-21 08:13:43

文章来源:

1、被审计单位需在“审计调查问卷”发出后()个工作日内将按规定填列完毕的“审计调查问卷”电子版反馈给审计组,在审计组到达现场后再提交原件。(单选题)

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

试题答案:B

2、

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产清算财产的关系是()。

(单选题)

A. 基金财产属于其清算财产

B. 其清算财产属于基金财产

C. 基金财产不属于其清算财产

D. 基金财产等同于其清算财产

试题答案:C

3、

股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的,必须经()决议。

(单选题)

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 董事长

试题答案:A

4、下列各项中,关于信息技术治理委员会的说法错误的是(  )。(单选题)

A. 证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会负责制定信息技术战略并审议相关事项

B. 证券公司不得聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员

C. 信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成

D. 信息技术规划、信息技术投入预算及分配方案、信息技术应急预案等事项都应通过信息技术治理委员会审议

试题答案:B

5、

洗钱风险评估指标体系包括客户特性、(  )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。

(单选题)

A. 社会经济活动

B. 信用

C. 时间

D. 地域

试题答案:D

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/612421

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