2021证券市场法律法规真题模拟09-22

1、

下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（  ）。

（单选题）

A. 《证券基金经营机构合规管理办法》

B. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

C. 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D. 《证券账户非现场开户实施暂行办法》

试题答案：D

2、

下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（  ）。

（单选题）

A. 应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

B. 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

C. 离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

D. 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50%

试题答案：D

3、

有限责任公司董事会行使的职权包括(  )。
Ⅰ.执行股东会的决议
Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案
Ⅳ.修改公司章程

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、办理上海席位恢复使用应报送的材料（）。（多选题）

A. 席位恢复使用的申请报告（盖公司章）

B. 《会员交易席位恢复使用登记表》

C. 《席位联通（变更）申请表》

D. 《营业部基本情况确认书》

试题答案：A,B,C,D

5、通常基金销售收入包括（）。（多选题）

A. 认购手续费收入

B. 申购手续费收入

C. 赎回手续费收入

D. 客户维护费收入

E. 出租交易单元的收入

试题答案：A,B,C,D,E