2021金融市场基础知识真题模拟10-09

1、负责受理短期融资券发行注册的机构是（　　）。[2018年5月真题]（单选题）

A. 中国证券业协会

B. 中国证监会

C. 中国银行间市场交易商协会

D. 中国人民银行

试题答案：C

2、波浪理论的实际发明者和奠基人是（）。（单选题）

A. 查尔斯•J.柯林斯

B. 马柯威茨

C. 艾略特

D. 凯恩斯

试题答案：C

3、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。（单选题）

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

试题答案：D

4、填写委托单的第一要点是填写（）。（单选题）

A. 证券账号

B. 交割日期

C. 数量

D. 品种

试题答案：D

5、股份公司的经营状况和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏司通过（）来分析。（不定项题）

A. 财务状况

B. 公司竞争力

C. 公司治理水平与管理层质量

D. 公司所隶属的行业

试题答案：A,B,C