发布时间:2021-02-26 05:09:11
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1、 下列关于期货交易数量发生错误的说法中,正确的是( )。 (单选题)
A. 多于指令数量的部分由期货公司承担
B. 多于指令数量的,仅亏损部分由期货公司承担
C. 多于指令数量的,盈利部分由客户享有
D. 多于指令数量的部分由下单人承担
试题答案:A
2、 公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由( )提名。 (单选题)
A. 监事会
B. 董事会
C. 股东大会
D. 中国证监会
试题答案:D
3、 自然人投资者申请开立金融期货交易编码符合的条件有( )。 (多选题)
A. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B. 具备金融期货基础知识,通过相关测试
C. 具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录
D. 不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形
试题答案:A,B,C,D
4、 期货从业人员受到( )的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。 (多选题)
A. 约见谈话
B. 训诫
C. 公开谴责
D. 暂停从业资格
试题答案:B,C,D
5、 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是( )。 (不定项题)
A. 期货公司应当立即向期货交易所报告
B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告
C. 期货公司应当立即向监管机构报告
D. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
试题答案:C,D
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