2021金融市场基础知识真题模拟10-10

1、在道氏理论中，人们一般无法操纵证券价格的（）和（），只有国家的财政部门才有可能进行有限的调节。（单选题）

A. 基本趋势和修正趋势

B. 次级趋势和短期趋势

C. 长期趋势和短期趋势

D. 基本趋势和长期趋势

试题答案：A

2、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（　　）企业所得税。[2018年12月真题]（单选题）

A. 征收

B. 暂不征收

C. 减免

D. 第一年免征

试题答案：B

3、

根据《上市公司证券发行管理办法》规定发行可转换公司债券的上市公司应当盈利能力应具有可持续性，下列属于该项规定的有（）。
Ⅰ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅱ.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
Ⅲ.公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责
Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

4、金融债券的发行主体包括（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．银行
Ⅱ．公司
Ⅲ．非银行的金融机构
Ⅳ．政府（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：A

5、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（　　）等方面。
Ⅰ．资产保管
Ⅱ．基金估值
Ⅲ．会计复核
Ⅳ．资金清算（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D