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2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题02-27

发布时间:2021-02-27 05:00:05

文章来源:

1、 甲从某基金管理公司离职时,带走了公司的客户清单,并将这些客户招揽至新任职的基金公司,这一行为()。 (单选题)

A. 没有违规

B. 不公平对待客户

C. 泄露商业机密

D. 泄露内幕信息

试题答案:C

2、 关于基金投资人风险承受能力调查和评价,下列表述正确的包括()。
Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价,对已购买基金产品的投资人做追溯调查
Ⅱ.基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力调查
Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价
Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价 (单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案:C

3、 下列关于私募投资基金合格投资者,说法错误的是(    )。 (单选题)

A. 最近3年平均收入高于50万元人民币的自然人

B. 净资产高于500万元人民币的单位

C. 金融资产高于300万元人民币的自然人

D. 净资产高于1000万元人民币的法人

试题答案:B

4、 下列关于基金销售相关数据的保存的说法中,正确的是()。 (单选题)

A. 每周备份,异地库房妥善保管

B. 每天备份,异地库房妥善保管

C. 每周备份,公司库房妥善保管

D. 每天备份,公司库房妥善保管

试题答案:B

5、 关于封闭式基金,以下表述错误的是(  )。 (单选题)

A. 基金合同必须规定基金封闭期

B. 封闭期内基金份额持有人不得申请赎回

C. 封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金

D. 买卖价格以基金份额净值为准

试题答案:D

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/66605

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