2021证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题02-28

1、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。（单选题）

A. 全体股东共同委托的代理人

B. 三分之二以上股东指定的代表

C. 任何一名股东

D. 出资比例最高的股东

试题答案：A

2、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。（单选题）

A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C. 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

试题答案：B

3、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。（单选题）

A. 一家

B. 四家

C. 两家

D. 三家

试题答案：C

4、下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。（单选题）

A. 公司章程

B. 公司注册资本

C. 出资证明书编号

D. 股东的出资日期

试题答案：A

5、下列不属于基金管理人后台部门的是（）。 Ⅰ．清算部门Ⅱ．投资部门Ⅲ．研究部门Ⅳ．产品研发部门（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A