2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟02-28

1、

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（  ）。
①明示其与期货公司的介绍业务委托关系
②解释期货交易的方式、流程及风险
③做获利保证、共担风险等承诺
④做虚假宣传

（单选题）

A. ①②

B. ①②③

C. ①③

D. ①②③④

试题答案：A

2、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（　　）项目证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者。[2016年11月真题]
Ⅰ．投资者姓名或名称
Ⅱ．有效身份证明文件类型及号码
Ⅲ．联系电话
Ⅳ．联系地址（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、资产管理业务的主要类型有（）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、

《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(    )。

（单选题）

A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C. 处5年以上1 0年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D. 处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

试题答案：A

5、各单位重要空白凭证应视同现金进行管理，一般指定（）负责保管。（单选题）

A. 单位负责人

B. 财务负责人

C. 出纳人员

D. 综合部人员

试题答案：C