2021金融市场基础知识真题模拟10-14

1、虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。（单选题）

A. 10%以上15%以下

B. 5%以上15%以下

C. 1万元以上3万元以下

D. 5万元以上50万元以下

试题答案：B

2、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（　　）。
Ⅰ．2004年相继推出LOF和ETF
Ⅱ．2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流
Ⅲ．基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金
Ⅳ．2001年9月发行的“华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。（单选题）

A. 证券公司

B. 中国结算公司

C. 证券交易所

D. 证监会

试题答案：B

4、

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(   )原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A. 独立性

B. 客观性

C. 公正性

D. 一致性

试题答案：D

5、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为()等不同类型。 Ⅰ．国家股 Ⅱ．法人股 Ⅲ．社会公众股 Ⅳ．外资股（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案