发布时间:2021-03-01 05:02:05
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1、 关于基金职业道德与基金法律法规的联系,下列表述错误的是()。 (单选题)
A. 基金职业道德与基金法律法规目的一致
B. 基金职业道德与基金法律法规功能互补
C. 基金职业道德与基金法律法规内容独立
D. 基金职业道德与基金法律法规相互促进
试题答案:C
2、
关于基金的信息披露,下列表述正确的是()。
Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内,送基金上市的证券交易所审核
Ⅱ.某基金成立于4月6日,该基金不需要编制第二季度报告
Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书
Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日,应于节假日结束后第一个自然日,披露节假日期间的每万份基金净收益,节假日最后一日的7日年化收益率
(单选题)
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
试题答案:C
3、 不可以召集基金份额持有人大会的是( )。 (单选题)
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
D. 基金监管部门
试题答案:D
4、 体现依法监管原则的行为包括()。 Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式 Ⅲ、对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定 (单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
试题答案:C
5、 下列行为中,基金的市场营销主要涉及()。 (单选题)
A. 基金的信息披露
B. 基金份额的注册登记
C. 基金份额的募集与客户服务
D. 基金的估值
试题答案:C
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