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2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题03-01

发布时间:2021-03-01 05:02:05

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1、 关于基金职业道德与基金法律法规的联系,下列表述错误的是()。 (单选题)

A. 基金职业道德与基金法律法规目的一致

B. 基金职业道德与基金法律法规功能互补

C. 基金职业道德与基金法律法规内容独立

D. 基金职业道德与基金法律法规相互促进

试题答案:C

2、 关于基金的信息披露,下列表述正确的是()。
Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内,送基金上市的证券交易所审核
Ⅱ.某基金成立于4月6日,该基金不需要编制第二季度报告
Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书
Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日,应于节假日结束后第一个自然日,披露节假日期间的每万份基金净收益,节假日最后一日的7日年化收益率 (单选题)

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案:C

3、 不可以召集基金份额持有人大会的是( )。 (单选题)

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D. 基金监管部门

试题答案:D

4、 体现依法监管原则的行为包括()。 Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据  Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式  Ⅲ、对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案:C

5、 下列行为中,基金的市场营销主要涉及()。 (单选题)

A. 基金的信息披露

B. 基金份额的注册登记

C. 基金份额的募集与客户服务

D. 基金的估值

试题答案:C

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/67749

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