2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》历年真题03-01

1、 关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：
I 标志着人民币国际化的重要进展
II 刺激了人民币的资产需求
III 丰富了境外人民币资本的投资品种
IV 标志着我国不断扩大金融市场开放
V 标志着我国资本账户已经完全开放
以上说法正确的是（） （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B

2、 关于证券交易的印花税，以下表述错误的是（ ）。 （单选题）

A. 目前，我国A股印花税为双边征收，税率为0．1％

B. 相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用

C. 在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取

D. 印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金

试题答案：A

3、 ×年×月×日，某基金公告利润分配，每10股配0．2元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该10000份，未进行除息时份额净值为1．222元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。 （单选题）

A. 1．202，10000

B. 1．220，10000

C. 1．022，9800

D. 1．222，10000

试题答案：A

4、 在一定的持有期和给定的置信水平下，利率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合造成潜在最大损失，用来描述这个潜在最大损失的名词是（  ）。 （单选题）

A. 风险价值

B. 下行风险

C. 风险敞口

D. 最大回撤

试题答案：A

5、

关于交易指令在基金公司的内部执行，以下表述错误的是（   ）。

A. 通过审核的投资指令才能被分发给交易员

B. 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

C. 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

D. 交易员接到任何交易指令后均须立即完成，无权进行交易择时

试题答案：D