2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟03-01

1、下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（　　）。[2016年3月真题]（单选题）

A. 无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

B. 记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

C. 记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票

D. 股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

试题答案：C

2、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。（单选题）

A. 财务状况

B. 业务资格

C. 管理能力

D. 投资业绩

试题答案：B

3、

下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（  ）。
①决定公司的经营方针和投资计划
②决定公司的经营计划和投资方案
③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥对发行公司债券做出决议

（单选题）

A. ①②④⑤⑥

B. ①③④⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑤⑥

试题答案：B

4、证券发行和交易必须遵循的原则中，核心要求是实现市场信息的公开化的是（）（单选题）

A. 公开原则

B. 公平原则

C. 透明原则

D. 公正原则

试题答案：A

5、

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（  ）人。

（单选题）

A. 5

B. 3

C. 6

D. 10

试题答案：A