2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题模拟03-01

1、

守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规的“法”和“规”是指（）。

（单选题）

A. 规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章

B. 基金合同

C. 基金服务机构的行业自律

D. 基金托管协议

试题答案：A

2、国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（）。（单选题）

A. 鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

B. 投资者教育应有助于监管者保护投资者

C. 投资者教育没有一个固定的模式

D. 投资者教育等同于投资咨询

试题答案：D

3、

QDII基金的基金合同、基金招募说明书要求披露的信息包括（）。
Ⅰ.境外投资顾问
Ⅱ.境外托管人
Ⅲ.投资交易
Ⅳ.投资境外市场可能产生的风险

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、

关于基金管理人的职责，以下说法正确的是（）。

（单选题）

A. 基金管理人不得将基金份额的注册登记职能委托给其他服务机构

B. 基金管理人可以将基金资产的投资运作委托给其它服务机构承担

C. 基金管理人可以对基金份额持有人大会议事事项行使表决权

D. 基金管理人可以将基金产品的设计职能委托给其他服务机构

试题答案：D

5、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（　　）。（单选题）

A. “卖者自慎”

B. “买者自担”

C. “卖者自担”

D. “买者自慎”

试题答案：D