2021证券市场法律法规历年真题10-15

1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。（单选题）

A. 50

B. 100

C. 200

D. 500

试题答案：B

2、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ．证券业执业证书 Ⅲ．申请报告 Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：B

3、被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，()可以认定相关董事为不适当人选。（单选题）

A. 证监会

B. 国务院

C. 监事会

D. 股东大会

试题答案：A

4、在()情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．代理客户进行融资融券交易 Ⅱ．收取客户应当归还的资金 Ⅲ．收取客户应当支付的利息 Ⅳ．收取客户应当支付的违约金（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

5、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。（单选题）

A. 百分之五以上百分之十以下

B. 百分之五以上百分之十五以下

C. 百分之十以上百分之十五以下

D. 百分之十以上百分之二十以下

试题答案：B