2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-01

1、 期货公司首席风险官应当在(　　)内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 （单选题）

A. 每月结束之日起5个工作日

B. 每季度结束之日起5个工作日

C. 每季度结束之日起10个工作日

D. 每半年度结束之日起30个工作日

试题答案：C

2、 下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是( )。 （单选题）

A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B. 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

试题答案：A

3、 期货公司资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，应当与客户的(　　)和(　　)相匹配。 （多选题）

A. 风险控制

B. 风险认知

C. 专业水平

D. 承受能力

试题答案：B,D

4、 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（　　）。 （多选题）

A. 期货公司净资本

B. 期货公司净资本与净资产的比例

C. 流动资产与流动负债的比例

D. 负债与净资产的比例

试题答案：A,B,C,D

5、 某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负债(不含客户权益)为2000万元。风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（  ）。 （不定项题）

A. 负债／净资产

B. 净资本／净资产

C. 净资本

D. 净资本／风险资本准备

试题答案：A,B,C,D