2021证券从业资格证《证券投资顾问业务》历年真题03-01

1、 违反投资适当性原则的主要原因在于（　　）。
Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B

2、 下列关于证券市场线的说法中，正确的有(   )。
Ⅰ 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的下方
Ⅱ 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
Ⅲ 证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
Ⅳ 证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：C

3、 关于证券市场的有效性，下列说法错误的有（　　）
Ⅰ如果股价变动是可以预期的，那么市场是有效的
Ⅱ市场有效性来源于竞争
Ⅲ在有效市场中，指数化投资策略是不可取的
Ⅳ如果股市是有效，历史信息不能引起股价变动 （单选题）

A. Ⅰ Ⅲ

B. Ⅱ  Ⅳ

C. Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅱ  Ⅳ

试题答案：A

4、 通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是（　　）。 （单选题）

A. 绝对估值

B. 相对估值

C. 风险中性定价

D. 无套利定价

试题答案：A

5、 某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现金债务总额比为（  ）。 （单选题）

A. 0．29

B. 1．0

C. 0．67

D. 0．43

试题答案：A