2021金融市场基础知识真题模拟10-17

1、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人（单选题）

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案：B

2、

金融风险的特征包括(   )。
Ⅰ.隐蔽性    Ⅱ.扩散性
Ⅲ.可管理性    Ⅳ.周期性

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：C

3、按投资理念的不同，证券投资基金可分为（　　）。[2014年9月真题]
Ⅰ．主动型基金
Ⅱ．衍生证券投资基金
Ⅲ．货币市场基金
Ⅳ．被动型基金（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：D

4、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 ④法律、行政法规禁止的其他行为（单选题）

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

试题答案：暂无答案

5、证券投资基金信息披露的主要内容有（）（多选题）

A. 招股说明书

B. 上市公告书

C. 定期报告

D. 临时报告与公告

试题答案：A,B,C,D