2021证券市场法律法规历年真题10-19

1、在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（　）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。（单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

试题答案：B

2、期货交易的交割，由()统一组织进行（单选题）

A. 期货业协会

B. 投资者

C. 期货交易所

D. 期货监督管理机构

试题答案：C

3、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。（单选题）

A. 不直接从事经营管理

B. 任职时问短、不了解情况

C. 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D. 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

试题答案：C

4、下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（）。（单选题）

A. 公司有重大违法行为

B. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C. 公司最近2年连续亏损

D. 公司解散

试题答案：D

5、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。 Ⅰ．不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ．未通过证券从业人员年检 Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：C