2021证券市场法律法规历年真题10-21

1、根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（）。（单选题）

A. 董事人数不足公司章程规定人数的2／3

B. 公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1／3

C. 持有公司股份3%的股东请求

D. 监事会提议召开

试题答案：C

2、公司合并的种类包括（）。 Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新设合并 Ⅲ．派生合并Ⅳ．创设合并（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：C

3、当利率看跌时，可以(　　) Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具 Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具 Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具 Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：C

4、下列说法中,错误的是()。（单选题）

A. 沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B. 沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C. 港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D. 沪港通包括深股通和港股通两个部分

试题答案：D

5、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。（单选题）

A. 为单一客户办理定向资产管理业务

B. 为多个客户办理集合资产管理业务

C. 为多个客户办理定向资产管理业务

D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

试题答案：C