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2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟03-04

发布时间: 2021-03-04 05:12:28

文章来源:

1、

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是(  )。

(单选题)

A. 该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

B. 该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

C. 该证券公司接受了一项30万元的政府补助

D. 该证券公司分配股利或者增资的计划

试题答案:C

2、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项,下列表述正确的有(  )。[2012年3月真题]
Ⅰ.应披露持有发行人1%以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项
Ⅱ.应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况
Ⅲ.发行人应披露交易金额在500万元以上,或虽未达到500万元,但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容
Ⅳ.应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

3、下列不适用于我国《证券法》的是(  )。[2017年4月真题](单选题)

A. 在我国境内发行的公司债券

B. A股

C. B股

D. H股

试题答案:D

4、

期货交易所的职责不包括(  )。

(单选题)

A. 提供交易的场所、设施和服务

B. 设计合约,安排合约上市

C. 为期货交易提供集中履约担保

D. 从事信托投资业务

试题答案:D

5、

客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将(  )。
Ⅰ.调高相关警戒指标
Ⅱ.调高相关平仓指标
Ⅲ.调高融资利率
Ⅳ.调高融券费率

(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

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原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/69907

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