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2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟03-05

发布时间: 2021-03-05 05:10:20

文章来源:

1、在已做出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是(  )。[2017年9月真题](单选题)

A. 股东(大)会

B. 投资决策机构

C. 自营业务部门

D. 董事会

试题答案:C

2、

以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是(  )
Ⅰ.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则
Ⅱ.证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离
Ⅲ.利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制
Ⅳ.敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息

(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

3、

自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后(  )月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。

(单选题)

A. 六

B. 三

C. 四

D. 二

试题答案:A

4、下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法,错误的是()。(单选题)

A. 发行对象不超过10名

B. 信托公司作为发行对象的,只能以自有资金认购

C. 发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院有关部门批准

D. 证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的,应视为两个发行对象

试题答案:D

5、

下列关于科创板的说法,正确的有(  )。
Ⅰ.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
Ⅱ.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新
Ⅲ.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
Ⅳ.投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国证券登记结算有限责任公司开立新的证券账户

(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

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原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/70400

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