2021证券市场法律法规真题模拟11-04

1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当符合下列（　　）监管要求。[2018年5月真题]
Ⅰ．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅱ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户提示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
Ⅲ．可以区别对待客户，通过客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ．建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕、并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于2年（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：D

2、

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（  ）。
Ⅰ.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
Ⅱ.公司章程规定的其他信息技术管理职责
Ⅲ.建立信息技术人力和资金保障方案
Ⅳ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

3、

以下（  ）属于某证券公司的高级管理人员。
Ⅰ．合规负责人李某
Ⅱ．董事会秘书陈某
Ⅲ．独立董事孙某
Ⅳ．财务负责人周某

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

4、我国证券法规定的证券种类主要有（　　）。[2016年3月真题]
Ⅰ．股票
Ⅱ．公司债券
Ⅲ．政府债券
Ⅳ．投资基金份额（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、

根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额(     )的罚款。

（单选题）

A. 1%～3%

B. 1%～5%

C. 3%～5%

D. 5%～10%

试题答案：B