发布时间:2021-11-24 06:26:41
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1、 下列不属于商业银行合规管理部门职责的是( )。 (单选题)
A. 制定合规手册
B. 关注法律法规的最新发展
C. 审批贷款利率
D. 对员工进行合规培训
试题答案:C
2、 金融犯罪侵犯的客体是( )。 (单选题)
A. 金融机构
B. 金融工具
C. 金融管理秩序
D. 金融机构工作人员
试题答案:C
3、 长期贷款的证券化属于( )金融创新。 (单选题)
A. 信用创造型
B. 风险转移型
C. 增强流动性
D. 股权创造型
试题答案:C
4、
中央银行可以运用的影响商业银行信用创造能力的手段包括( )。
(多选题)A. 改变再贷款规模
B. 调节再贴现率
C. 办理银行之间的清算
D. 在公开市场上买卖有价证券
E. 调整法定准备金率
试题答案:A,B,D,E
5、 金融机构的以下行为违反了我国反洗钱规定的有( )。 (多选题)
A. 按照规定建立反洗钱内部控制制度
B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C. 发现涉嫌犯罪的,及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告
D. 擅自进行检查,调查或者采取临时冻结措施
E. 拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料的
试题答案:B,D,E
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