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2021证券市场法律法规真题模拟11-25

发布时间:2021-11-25 07:22:23

文章来源:

1、无故迟到(早退)()次者,按缺勤一次处理。(单选题)

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

试题答案:B

2、下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有() Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近2年没有违法记录(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

3、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取(  )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。[2016年10月真题](单选题)

A. 24至36

B. 12至36

C. 12至24

D. 6至12

试题答案:B

4、证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权证券的账户是(  )。[2016年7月真题](单选题)

A. 客户信用资金账户

B. 客户信用交易担保证券账户

C. 融券专用证券账户

D. 信用交易证券交收账户

试题答案:B

5、

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是(  )。

(单选题)

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展

C. 证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

试题答案:D

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/794572

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